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非对称非均衡股市交易

华林证券被限制新增各项业务规模3个月 上市不足一年

1月3日晚间,华林证券发布公告称,近日公司收到证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,因存在内部控制不完善、治理结构不健全的问题,证监会决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

证监会决定书列数了华林证券的“七宗罪”。
一、公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。
二、对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。
三、对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。
四、未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。
五、公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡。
六、总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。
七、监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

作为2019年登陆A股的首家券商,华林证券去年的业绩并不如人意。
公司2019年三季报显示,前三季度其实现营业收入6.74亿元,同比下滑7.46%,是唯一一家出现营收下滑的上市券商,在36家上市券商中排名垫底;实现归母净利润3.06亿元,同比增长18.9%,在A股上市券商中排名34位。

公开资料显示,002945华林证券2019年1月17日上市,至今上市不足一年。不过,上市后华林证券似乎一直处于“水逆”状态。
先来看看华林证券盈利情况。根据Choice数据,截至2019年11月营收月报,华林证券累计营业收入为78713.97万元,累计净利润为34695.32万元,盈利指标在券商行业中排名靠后。
实际上,2019年三季度,华林证券营业收入同比减少-7.54%,是唯一一家营收同比下滑的上市券商,但净利润同比增长近2成。
从股价来看,1月3日,华林证券收14.79元,跌1.6%。不过,Choice数据显示,目前其股价处于较高位横盘的状态,较其发行价涨幅约为310%,受到市场看好。其股价最高点为21.45元(2019年6月25日)。
人事变动频繁
2019年11月12日晚间,华林证券连发多份公告,披露了包括总经理、财务总监和监事会主席在内的多位高管变更的重大消息,实控人夫妻林立与潘宁辞去部分管理职务。
华林证券在公告中披露,经第二届董事会第七次会议同意,聘任现任董事会秘书朱文瑾为总经理,聘任关晓斌为财务总监。而之前董事长和总经理一肩挑的林立,则辞去总经理之职,只保留了董事长一职。原董事、副总裁兼财务总监、潘宁辞职财务总监一职,只继续担任董事及副总裁。
公开信息显示,林立,1963年5月出生,广东紫金县人。2007年以140亿元身价首次登陆胡润百富榜,成为深圳首富。作为华林证券实际控制人,自华林证券1997年成立以来,林立一直主要通过深圳市立业集团有限公司持有华林证券股权,聘请的都是职业经理人管理团队。
不过,据证券时报·券商中国记者了解,元旦前市场上就流传出,已有证券公司因严重违规,可能要被叫停所有新增业务,但彼时所指证券公司并非华林证券。
值得一提的是,华林证券一直以来纠纷不断,从上市前后的股权纠纷到早先的职业经理人团队更换,也都暴露出这家证券公司治理的过于随意。
可以公开查阅到的资料显示,华林证券职业经理人团队先后来自国泰君安证券、国信证券、平安证券,也正因如此,华林证券在市场上先后被称为“小君安”、“小国信”和“小平安”,这些被聘请过来的职业经理人团队,将华林证券这家微不足道的证券公司也都做出了不同特色影响力,但都因为种种原因,最终都还是被实际控制人林立辞退,有的甚至闹得还相当不愉快。最终实际控制人林立亲自出马,出任华林证券董事长兼总经理。
而华林证券一直以来,都存在严重的股权纠纷,有小股东控告该公司大股东立业集团非法侵占其股权。或许正是此原因,华林证券注册地也一路从江门市、深圳市、北京市到拉萨市,四度大迁徙。

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